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中新经纬6月8日电 深圳证监局网站8日消息，因发布证券研究报告业务存问题，招商证券及4名证券分析师被出具警示函。
深圳证监局指出，经查，招商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。
二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。
三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
深圳证监局表示，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号发布，证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》)第三条、第六条第(八)项，《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号发布，证监会公告〔2020〕20号修订，以下简称《暂行规定》)第三条、第八条第(四)项、第九条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《暂行规定》第二十二条的规定，决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。
截图来源：深圳证监局网站，下同
同时，深圳证监局披露《关于对张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的决定》称，经查，张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清作为招商证券股份有限公司证券分析师，发布的研究报告《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》表述不严谨，对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况，均未在该份研报中予以充分说明。
深圳证监局指出，上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号发布，证监会公告〔2020〕20号修订)第九条。根据《暂行规定》第二十二条的规定，决定对上述4人采取出具警示函的行政监管措施。
招商证券官网显示，招商证券是招商局集团旗下的证券公司，在中国境内设有12家分公司、263家营业部。(中新经纬APP)
【编辑：熊思怡】
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