湖南证监局近日分别对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司、盈亚证券投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司采取出具警示函监管措施。决定书显示:
湖南巨景证券投资顾问有限公司存在证券投资顾问业务内控管理制度不健全;投资者适当性管理不规范;业务推广环节留痕管理不到位;向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范。
盈亚证券投资咨询有限公司未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益;业务推广过程中存在未公平对待客户。
民众证券投资咨询有限公司长沙分公司存在个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;证券投资顾问业务内控管理制度不健全;投资者适当性管理不规范;证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益;业务推广环节留痕管理不到位。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。
版权与免责声明:
1 本网注明“来源:×××”(非商业周刊网)的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责,本网不承担此类稿件侵权行为的连带责任。
2 在本网的新闻页面或BBS上进行跟帖或发表言论者,文责自负。
3 相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。
4 如涉及作品内容、版权等其它问题,请在30日内同本网联系。