海通证券及子公司因参与公司债串通交易一天内收三份自律处分

来源: 财经网2021-01-11 09:57:59
  

海通证券及子公司违规案余波未平。今日,中国银行间市场交易商协会(交易商协会)对海通证券、海通期货以及海通资管发布三份自律处分,并予以警告。

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来源:交易商协会网站

交易商协会公告显示,海通证券作为相关债务融资工具的主承销商及银行间债券市场的交易参与者,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:

一是海通证券向下属子公司管理的相关资产管理计划下达交易指令,协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏了市场发行秩序;二是海通证券向下属子公司作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划下达交易指令,协助相关发行人交易自己发行的债券,规避人民银行〔2015〕第9号公告相关规定。此外,海通证券还存在内控管理不到位的违规情形。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2020年第17次自律处分会议审议,对海通证券予以警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同时,中国银行间市场交易商协会已将海通证券有关违规情况报送中国人民银行、中国证监会。

通过其作为管理人的相关资产管理计划,协助相关发行人在发行环节购买自己的债券,破坏了市场发行秩序;同时,通过作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划,协助相关发行人交易自己发行的债券,规避人民银行相关规定。

另外,交易商协会同时披露了海通证券子公司海通期货、海通证券资产管理有限公司违规行为。相关公告提到,两家公司作为相关资产管理计划的投资顾问或管理人,

财经网资本市场日前曾报道,永煤债务问题解决已不断取得进展,相关涉事金融机构的自查自纠也在同步进行。2020年12月21日,交易商协会发布公告称,对海通证券及其相关子公司启动自律调查。

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来源:交易商协会网站

责任编辑:sdnew003
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