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长江证券因员工“代客理财”监督失效而吃到年内第三张罚单的事件刚过一个月，浙商证券又曝出公司员工违规代客炒股导致重大亏损。
据上海证券报今日报道，就在昨天，江苏证监局公布的一则行政处罚书显示，浙商证券江苏分公司总经理助理私下与客户签订了《投顾协议》承诺保障本金安全，合同上的三枚印章都是自己伪造的。
说好的“保本收益” 只是一纸谎言。这位员工手握着客户的大把资金冲进股市，然后赔掉两个客户合计2297万元。
而且无独有偶的是，国金证券因员工违规代客理财也于昨日吃到罚单。11月24日，天津证监局公布了一则国金证券员工代客理财的类似处罚。该名员工同样未从证券交易中获利，但监管部门可不会因此就减轻处罚。浙商证券、国金证券两名员工“代客理财”分别被监管开出30万元、15万元的罚单。
就在10月20日晚，北京证监局通告，因对员工“代客理财”监督失效，长江证券北京万柳东路证券营业部被采取责令改正措施。这已是长江证券今年为此收到的第3张罚单，此前两次处罚的对象为长江证券深圳分公司和广州天河北路证券营业部。
长江证券此前引市场关注事件不少。8月，公司半年报显示营收净利同比双降;证监会公布的券商分类评级结果显示，长江证券被连升4级，由CCC级升为A级;引市场关注的是，半年报显示，公司风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率等10项财务指标达到预警程度。紧接着，长江证券于8月和9月完成发债72亿元解燃眉之急;但资产负债率也大幅上升，截至2020年9月30日，公司累计新增借款占上年末净资产比例为67.5%。
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